中国人民银行网站9月21日报送的中国人民银行广州分行行政处罚信息公示表(广州银罚字〔2020〕13号、14号、15号、16号)显示,2017年7月1日至2019年6月30日期间,长城期货股份有限公司(简称“长城期货”)存在未按照规定报送可疑交易报告的违法行为,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第(三)项规定,中国人民银行广州分行决定对其处以人民币69万元罚款;并对相关责任人共处以人民币5.5万元罚款。

长城期货股份有限公司(原集成期货股份有限公司)于1996年成立,于2018年8月更名为长城期货股份有限公司,现注册资本为14666.67万元。长城期货主要经营商品期货经纪、金融期货经纪业务(持有效许可证经营)。长城国瑞证券有限公司为长城期货第一大股东,持股55%。中国长城资产管理股份有限公司又持有长城国瑞证券有限公司67%股份。

《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:

(一)未按照规定履行客户身份识别义务的;

(二)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;

(三)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;

(四)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;

(五)违反保密规定,泄露有关信息的;

(六)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;

(七)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

金融机构有前款行为,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

对有前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分,或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。

以下为原文:

行政处罚信息公示表

序号

企业名称

行政处罚决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚决定机关名称

作出行政处罚决定日期

备注

1

长城期货股份有限公司

广州银罚字〔2020〕13号、广州银罚字〔2020〕14号、广州银罚字〔2020〕15号、广州银罚字〔2020〕16号

未按照规定报送可疑交易报告

2017年7月1日至2019年6月30日期间,该公司存在未按照规定报送可疑交易报告的行为,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第(三)项规定,处以人民币69万元罚款;并对相关责任人共处以人民币5.5万元罚款。

中国人民银行广州分行

2020年9月17日