银保监网站昨日公布的吉林银保监局机关行政处罚信息公开表(吉银保监罚决字〔2020〕14号)显示,吉林省信托有限责任公司(简称“吉林信托”)存在以下2宗违法违规事实:未严格审核信托目的的合法合规性,为银行规避监管提供通道。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,吉林银保监局对其处以罚款40万元。

吉林银保监局机关行政处罚信息公开表(吉银保监罚决字〔2020〕15号)显示,李巍对吉林信托未严格审核信托目的的合法合规性,为银行规避监管提供通道的违法违规行为负领导责任和管理责任。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,吉林银保监局对其处以警告。

吉林银保监局机关行政处罚信息公开表(吉银保监罚决字〔2020〕16号)显示,李俊永对吉林信托未严格审核信托目的的合法合规性,为银行规避监管提供通道的违法违规行为负合规管理责任。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,吉林银保监局对其处以警告。

经中国经济网记者查询,李巍时任吉林信托总经理助理。2020年7月2日,吉林银保监局关于核准李巍任职资格的批复显示,核准李巍吉林省信托有限责任公司总经理助理任职资格。

天眼查显示,吉林信托成立于2002年3月19日,注册资本15.97亿元,是一个综合性信托服务机构,主要业务以信托为主,产品涉及基础设施、能源、交通、房地产等诸多行业及产业,同时业务涵盖商业银行、证券、基金、期货等业务领域,致力于为用户提供定制化信托理财和财富管理服务。吉林信托大股东为吉林省财政厅。持股比例97.49%。

相关规定:

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定:

银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

(一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;

(二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;

(三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;

(四)未按照规定进行信息披露的;

(五)严重违反审慎经营规则的;

(六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条规定:

银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列措施:

(一)责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;

(二)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;

(三)取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

以下为原文: