财联社7月27日讯（记者 林坚）财联社记者最新获悉，经过近四个月的评估，中证协、上交所、深交所以及全国股转公司于今年3月联合启动的，首次券商投资者教育评估工作在近日正式出炉结果。此次共有102家具有证券经纪业务资格的券商参与评估，最终共评出A等次公司30家，B等次公司41家。

获A等次券商分别有：安信证券、渤海证券、东北证券、东方财富证券、东莞证券、方正证券、国联证券、国融证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、华安证券、华福证券、华泰证券、南京证券、山西证券、申万宏源、天风证券、西部证券、西南证券、湘财证券、兴业证券、长江证券、招商证券、银河证券、中航证券、中泰证券、中信建投。

据了解，获A等次券商名单在行业内进行了公示，而其他等次结果采取一对一告知的方式告知券商。记者注意到，经过自评、复评、复核等评估程序，A、B两类券商数量占参评公司总数的近70%，根据2021年5月上述四部门联合发布的《证券公司投资者教育工作评估指南》，将最终评估分数根据由高至低分为A、B、C、D四个等次，其中，A、B、C三个等次比例分别不超过被评估券商总数的30%、40%、30%。71家券商获A、B两等次，也意味着31家券商在首次券商投教评估中获得了C、D两等次。


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在A、B、C、D四个等次中，获D次券商最受关注。财联社记者注意到，券商投教工作特别薄弱，或因投资风险揭示不到位等适当性管理工作、网络投票工作在评估期内被采取书面自律监管措施或纪律处分的，当期直接评定为D等次。

据了解，获A等次的券商，四部门将组织相关券商交流，共享投资者教育工作优秀经验和做法，而为D等次的券商，将通过组织参加培训等方式对其加强针对性指导，督促其改善投资者教育工作薄弱环节。此外，券商不得将结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

开展投资者教育工作是证券行业履行社会责任的重要内容，扎实开展投资者教育评估工作是督促证券行业不断提高投资者保护水平的重要举措。据悉，上述四部门作为证券行业的自律管理组织，将继续以联合评估机制为抓手，持续推动券商提升投资者教育工作水平，保护投资者合法权益，不断将行业投资者教育引向深入。

19家获A券商因投教基地“优秀”加分

加强投资者教育是投资者保护的重要措施。整体上看，自《证券公司投资者教育工作评估指南》发出后，经过一年的持续推进，券商普遍在建立健全投教工作体系、丰富投教实践活动、推进投资者教育纳入国民教育体系、完善投教基地建设以及践行普惠金融等方面取得了积极进展。

据了解，此次投资者教育评估内容主要包括券商落实投教工作要求、建立投教工作体系、开展日常投教工作以及参与或配合四部门开展投教工作等方面。

从评分过程来看，评估基准分为100分，其中，投资者教育工作基本要求占10分，投资者教育工作管理体系占20分，投资者教育日常工作占40分，参与或配合四部门开展投资者教育工作情况占30分，此外，如果券商还有加分项目，可最高获得10分。

在此次评估中，对于加分事项，券商格外重视。据了解，券商建设运行投资者教育基地，并获得中国证监会及其派出机构授牌的，根据授牌情况及年度考核结果予以适当加分：

获得中国证监会授牌的国家级投资者教育基地加2分，获得中国证监会派出机构授牌的省级投资者教育基地加1分；

评估期内，国家级投资者教育基地年度考核结果为优秀的加2分，考核结果为良好的加1分；

省级投资者教育基地考核结果为优秀的加1分，考核结果为良好的加0.5分；

券商运行多个投资者教育基地的，可重复加分，最多加6分。

财联社记者注意到，就在今年6月，中国证监会在官网最新公布了2021-2022年投教基地的考核结果，其中就有22家券商投教基地获评“优秀”，分别是：安信证券、渤海证券、长江证券、东北证券、东莞证券、东海证券、国金证券、国融证券、国泰君安、国信证券、华安证券、华福证券、华泰证券、平安证券、天风证券、西部证券、西南证券、兴业证券、中国银河、中航证券、中泰证券和中信建投。

在此次获A等次的券商中，上述全国投教基地获“优秀”券商就有中信建投、中泰证券、中航证券、长江证券、银河证券、兴业证券、西南证券、西部证券、天风证券、华泰证券、华福证券、华安证券、国信证券、国泰君安、国融证券、东莞证券、东北证券、渤海证券、安信证券等19家，它们因此顺利加分。

据财联社记者梳理，上述券商中，不少券商连续多年投教基地获得优秀，例如华福证券国家级投教基地连续五年获得“优秀”，银河证券、兴业证券、国泰君安等券商国家级投教基地连续四年获得“优秀”。

而方正证券、国联证券、国元证券、湘财证券、招商证券等全国投教基地获得“良好”的券商也顺利加分，今年获得A头衔。

据了解，2021年，证券行业更加重视投教基地建设，基地辐射范围进一步拓展。在服务社会公众方面，券商实体投教基地访问人次达1743万，举办投教活动覆盖受众超1.65亿人次；互联网投教基地平台访问人次达5.48亿人次，举办投教活动覆盖受众超6400万人次，较上年相比，基地服务公众数量有明显上升，基地辐射范围进一步扩大。公司全年建设运营基地费用达3亿元，较上年同比增长21.46%。

投教工作取得五大方面积极进展与成效

据财联社记者了解，除了投教基地建设取得积极成效，2021年，证券行业还在四大方面也取得了积极进展、成效：

一是投教体系建设进一步完善，投教工作基础更加夯实。理顺了投教工作机制。券商普遍成立了由公司前中后台多部门组成的投资者教育服务工作小组,在明确内部职责分工的基础上，建立了内部联络与协调机制，确保投教工作能够有效开展。充实了投教队伍。

2021年，券商通过开展内部培训方式加强投教队伍建设，促进投教人员业务能力提升，公司总部面向分支机构开展包含证券投资知识、业务风险特征、投资者适当性等在内的投教培训超3000场，平均每家公司组织培训逾30场。加大了投教经费投入；

2021年，券商在制作投教产品、举办投教活动、开展投教培训及建设运行投教基地等方面的经费支出达6.07亿元，较上年同比上升10.36%，行业投教经费保障进一步增强。完善了内部工作制度；

2021年，券商根据业务需要，及时发布或修订公司内部与投教相关的制度或细则等400余部，内容涉及投资者保护、北交所业务、基础设施公募REITs、股票期权、投诉处理等诸多方面，投教工作制度日趋完善。

二是不断创新投教工作内容与形式，投教服务方式更加丰富。

2021年，为满足投资者教育需求，券商积极创新投教工作形式，利用新媒体渠道推广传播投教作品，聚焦注册制改革、北交所设立、公募REITs上市等重大改革措施，积极开展投教宣传。同时，积极探索将投资者教育与党史教育相结合，普及红色金融历史，传承红色金融文化；

2021年，券商充分运用宣传手册、海报、图文、短视频等多种形式向投资者普及证券知识，传导理性投资理念。注重发挥线上线下多渠道优势，着重加强线上投教服务，利用视频直播、健步走、云走进等多种方式开展线上投教活动4.3万余场，参与投资者达7.8亿人次。

三是多维度践行投资者教育纳入国民教育，助力金融人才培养。

2021年，券商充分发挥自身优势，与高校在教材、课程与活动开发、行业人才培养、专业合作共建等多个领域开展合作，积极践行投资者教育纳入国民教育。券商走进校园通过实务讲座、学分课程等方式向在校学生普及证券金融知识，传播理性投资理念。通过向在校生提供实习实训平台、与高校共建人才培养基地、合作开展证券知识竞赛等形式，进一步深化校企合作，助力高校丰富人才培养内容与形式；

2021年，券商在校园内开展投教知识讲座或活动6000余场，覆盖学生超100万人次；52家券商围绕课程设置、师资培训、教材编写等方面与高校签署合作备忘录；56家券商与高校合作开展证券知识、模拟交易等竞赛活动。

四是积极践行普惠金融，更好履行社会责任。

2021年，证券经营机构推动投资者普及教育与普惠金融有机结合，广泛走入社区、乡村等深入开展投教工作，普及证券知识，传播风险意识。在走入社区方面，券商通过设立服务咨询台、公益宣讲、发放宣传折页等方式向广大居民，特别是老年人群体宣讲金融知识，帮助其增强风险防范意识；

在走入乡村方面，券商根据受众特点，积极开展各类主题投教活动千余场，服务民众达252万人次，制作并投放电子及实物类投教产品24万余件（部），以帮助村民增强辨识能力，树立理性投资理念。

关键词： 投资者教育 兴业证券 华福证券