北交所开市进入“读秒”时刻。个人投资者准入门槛50万元,让不少人望而却步。但基金获批后,却可使个人“借道”投资北交所成为可能。目前,北交所概念基金数量已增至15只,它们与此前的新三板精选层基金有何不同?记者据Wind梳理,从目前披露的资料来看,北交所主题基金与新三板精选层基金的差别,主要在于可投资比例。

11月4日,中信建投基金上报了名称为“中信建投北交所精选两年定期混合型证券投资基金”的产品,目前证监会已接收材料。

Wind梳理统计,至此,公募市场已有9只北交所主题基金上报并等待批文,加上此前先后申报的6只“专精特新”主题基金,北交所概念基金数量已增至15只。

从以上申报产品的情况来看,北交所主题基金呈现以下特点:第一,主要为偏股混合型基金;第二,皆以“两年定期开放”方式运作,设置了两年封闭期;第三,北交所主题基金或将以不低于非现金基金资产80%的比例,投资于北交所股票,其他持股仓位投向主板、中小板、创业板、科创板等其他板块股票

2020年4月17日,证监会正式发布《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引》,规定符合条件的基金管理人将可依规投资新三板精选层股票

2020年6月,首批可投新三板精选层的公募基金正式获批,此后陆续有基金公司上报相关产品。

数据显示,截至2021年11月6日,公募市场该类产品19只(初始基金),规模合计308.53亿元。其中,富国积极成长一年定开成立以来回报60.49%,收益领先;泓德睿源三年持有目前规模最大,约91.26亿元。

虽然与北交所主题基金投资范围一致(仅限于新三板精选层),但根据基金合同内容,新三板概念基金普遍规定,封闭期内基金投资新三板精选层股票的市值不得超过基金资产净值的20%,开放期内不得超过基金资产净值的15%。

根据2021年基金三季报,新三板概念基金实际投向新三板精选层股票的占比要比合同中约定的低的多。

其中,富国积极成长一年持有新三板股票占净值最接15%。数据显示,新三板精选股票业连城数控、诺思兰德分别为该基金第二大、第四大重仓股,占基金净值比分别为4.10%、3.64%。此外,该基金还持有贝特瑞(2.74%)、艾融软件(1.34%)、颖泰生物(1.22%)、永顺生物(0.58%)、微创光电(0.50%)、观典防务(0.29%)、泰祥股份(0.19%)等新三板精选层股票

此外,汇添富创新增长一年定开、华夏成长精选6个月定开、招商成长精选一年定开等也持有多只新三板精选层股票,但占基金净值相对较低。汇添富创新增长一年定开为例,新三板精选层股票仅位列重仓股的9-18位。

(扬子晚报/紫牛新闻记者 马燕)

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